小编为考生发布“期货从业资格《法律法规》机考习题”的试题资料,为考生发布期货从业计算题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。
1. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或盖章,造成客户在交易中损失的,属于()。
A.双方违约行为
B.违背诚实信用原则的行为
C.恶意进行磋商的行为
D.单方违约行为
参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《中华人民共和国合同法》第42条第3项的规定,即有其他违背诚实信用原则的行为,承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
2. 期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。
A.一笔
B.多笔
C.零笔
D.不确定
参考答案:A
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条规定.一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
3.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。
A.公开、公平、公信
B.公平、公正、公信
C.公正、公开、公信
D.公开、公平、公正
参考答案:D
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第5条的规定,期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
4.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的()。
A.专项基金
B.特殊基金
C.专门存款
D.法定基金
参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第2条规定,期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
5. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案:C
参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定,期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。